Geeignetheitserklärung nach WpHG/MiFID II: Anlageempfehlung rechtssicher dokumentieren

Für Anlageberater und Finanzdienstleister: aus Kundenprofil, Anlagezielen, Risikobereitschaft und empfohlenen Produkten entsteht die Geeignetheitserklärung nach WpHG und MiFID II für Ihre Beratungsdokumentation.

Use cases

• Nach dem Beratungsgespräch wird die Geeignetheitserklärung in kurzer Zeit zuverlässig und vollständig formuliert.
• Ein Honorar-Finanzanlagenberater standardisiert die Beratungsdokumentation für alle Mandanten.
• Compliance prüft, ob alle Pflichtbestandteile in der Erklärung enthalten sind.